Bağımsız iç denetim hizmeti kuruma nasıl fayda sağlar?
Bağımsız iç denetim; kurum içi personelin kendi süreçlerini denetlemesinden doğan çıkar çatışmalarını önler, dış denetim öncesinde majör ve minör uygunsuzlukları tespit eder ve yönetim sisteminin fiilen çalıştığını üst yönetime belgeler.
Kapsam Özeti: Kuruluşların belgelendirme öncesi denetim provasını ve tedarikçi risk denetimlerini gerçekleştiren bağımsız iç tetkik hizmeti.
Tarafsız Gözlem, Sürekli Gelişim ve Denetime Hazırlık
İç denetim, yönetim sistemlerinin yalnızca kağıt üzerinde kalıp kalmadığını, süreçlerin fiilen uygulanıp uygulanmadığını ve hedeflenen çıktılara ulaşılıp ulaşılamadığını gösteren en güçlü yönetim aracıdır.
ISO 19011 Yönetim Sistemleri Denetim Rehberi ilkelerine dayalı hizmetimizle, kurumunuzdaki operasyonel zafiyetleri ve standart sapmalarını dış denetçilerden önce tespit ederek maliyetli uygunsuzlukların önüne geçiyoruz.
Değer Katan Denetim Yaklaşımı
Denetimi yalnızca bir “kusur arama” süreci olarak görmüyoruz:
- Süreçlerin etkinliğini artıracak iyileştirme fırsatlarının (OFI) belirlenmesi,
- Çalışanların standart bilincinin ve sorumluluk algısının pekiştirilmesi,
- Yönetim kurullarına ve genel müdürlüklere sunulabilecek net risk tablolarının üretilmesi,
- Belgelendirme kuruluşlarının zorlu aşamalarını sorunsuz geçecek operasyonel olgunluğun sağlanması.
Kimler için?
- Yönetim sistemleri belgelendirme denetimleri öncesinde hazırlık yapmak isteyen kurumlar
- Kendi bünyesinde bağımsız iç denetçi kaynağı bulunmayan organizasyonlar
- Tedarikçilerini ve alt yüklenicilerini standart şartlarına göre denetlemek isteyen şirketler
- Üst yönetime objektif bir sistem performansı raporu sunmayı hedefleyen yöneticiler
Kapsam
- Yıllık İç Denetim Planı ve Programının Tasarımı
- ISO 19011 Kılavuz İlkelerine Dayalı Denetim Metodolojisi
- Süreç Bazlı ve Risk Odaklı Soru Listelerinin Hazırlanması
- Tüm Departman ve Birimlerde Yerinde / Uzaktan Saha Tetkiki
- Uygunsuzlukların Tespiti, Sınıflandırılması (Majör/Minör/Gözlem)
- Kök Neden Analizi ve Düzeltici Faaliyet (DÖF) Taleplerinin Açılması
- Denetim Raporunun Hazırlanması ve Üst Yönetime Sunumu
- Takip Denetimleri ve Aksiyon Doğrulama Süreçleri
Yaklaşım
- Aşama 1: Denetim Kapsamının ve Tarihlerinin Belirlenmesi
- Aşama 2: Dokümantasyon Ön İncelemesi ve Denetim Soru Listeleri
- Aşama 3: Açılış Toplantısı ve Saha Tetkiklerinin Yürütülmesi
- Aşama 4: Kanıtların İncelenmesi ve Bulguların Değerlendirilmesi
- Aşama 5: Kapanış Toplantısı, Raporlama ve Takip İncelemesi
Çıktılar
- Resmi İç Denetim Planı ve Zaman Çizelgesi
- Süreç Bazlı Doldurulmuş İç Denetim Soru ve Kanıt Listeleri
- Kapsamlı İç Denetim Sonuç Raporu ve Bulgular Özeti
- Açılan Düzeltici ve Önleyici Faaliyet (DÖF) Formları
- Yönetimin Gözden Geçirmesi (YGG) İçin Denetim Değerlendirme Sunumu
Sık Sorulan Sorular
İç denetimi şirket içi personelin yapması ile dışarıdan hizmet almanın farkı nedir?
Şirket içi denetçiler kendi çalıştıkları süreçleri denetleyemezler (bağımsızlık ilkesi) ve operasyonel iş yükleri nedeniyle denetimler aksayabilir. Dışarıdan uzman bir baş denetçi tarafından yapılan tetkik, tam tarafsızlık, derin sektör tecrübesi ve akredite denetimlere kusursuz hazırlık sağlar.
Hangi standartlar kapsamında iç tetkik hizmeti verilmektedir?
ISO/IEC 27001 (Bilgi Güvenliği), ISO 22301 (İş Sürekliliği), ISO 9001 (Kalite), ISO 20000-1 (BT Hizmet Yönetimi), ISO 14001 (Çevre) ve KVKK teknik/idari kriterleri kapsamında bağımsız iç tetkik gerçekleştirilmektedir.